Datenschutzerklärung.

Datenschutzerklärung der Lombard Odier-Gruppe

Wichtige Informationen betreffend die Verarbeitung personenbezogener Daten durch Lombard Odier

Im Rahmen ihrer Geschäftstätigkeit verarbeiten die Gesellschaften der Lombard Odier-Gruppe (nachstehend „Lombard Odier“ oder „die Lombard Odier-Gesellschaft(en)“) personenbezogene Daten.

Dieses Dokument beschreibt die Richtlinien der Lombard Odier-Gruppe für die Verarbeitung personenbezogener Daten.

Ungeachtet der hierin enthaltenen Bestimmungen wenden die Lombard Odier-Gesellschaften die Datenschutzvorschriften, die im Staat ihrer Niederlassung anwendbar sind, strikt an.

Mitarbeitende und Stellenbewerber von Lombard Odier-Gesellschaften sollten zudem die Datenschutzerklärung für Mitarbeitende bzw. Bewerber beachten, die dieses Dokument ergänzt. Bei Abweichungen zwischen dem vorliegenden Dokument und der Datenschutzerklärung für Mitarbeitende oder Bewerber haben diese Richtlinien in ihrem jeweiligen Geltungsbereich Vorrang.

Wir bitten Sie, den nachstehenden, von der Lombard Odier-Gruppe erstellten Text sorgfältig durchzulesen. Er enthält wichtige Informationen (nachstehend die „Wichtigen Informationen“) zur Verarbeitung personenbezogener Daten durch Lombard Odier und zu den Rechten, die jeder identifizierten oder identifizierbaren natürlichen Person, deren Daten verarbeitet werden (die „betroffenen Personen)“, zustehen.

Bitte teilen Sie den Link zu diesen Wichtigen Informationen denjenigen Personen mit, die von einer Vertragsbeziehung, die Sie mit einer Lombard Odier-Gesellschaft unterhalten oder eingehen möchten, betroffen sind. Bitte entnehmen Sie Punkt 3.b., wer als eine mit dem Vertragspartner in Verbindung stehende Person in Betracht kommt.

Inhaltsverzeichnis

Lombard Odier als Datenverantwortlicher
Kontaktangaben des Datenschutzbeauftragten der Lombard Odier-Gruppe
Kategorien von betroffenen Personen, deren personenbezogene Daten verarbeitet werden
Kategorien von personenbezogenen Daten, die erhoben werden
Quellen für die Erhebung personenbezogener Daten
Zwecke der Verarbeitung personenbezogener Daten
Aufbewahrungszeitraum für personenbezogene Daten
Empfänger von personenbezogenen Daten
Übermittlung von personenbezogenen Daten ins Ausland
Automatisierte Entscheidungsfindung
Profiling
Verpflichtung der betroffenen Person, Lombard Odier personenbezogene Daten bereitzustellen
Folgen der Nicht-Bereitstellung von personenbezogenen Daten an Lombard Odier
Rechte der betroffenen Person
Recht der betroffenen Person auf Widerspruch gegen die Verarbeitung von personenbezogenen Daten für Zwecke der Direktwerbung
Periodische Anpassung der vorliegenden Wichtigen Informationen

1. Lombard Odier als Datenverantwortlicher

Die nachstehend aufgeführten Lombard Odier-Gesellschaften handeln als Datenverantwortliche betreffend sämtliche personenbezogenen Daten, die sie im Rahmen ihrer Geschäftstätigkeit verarbeiten. Sie können die Lombard Odier-Gesellschaften unter den angegebenen Kontaktdaten erreichen:

Bahamas	Lombard Odier & Cie (Bahamas) Ltd	Lyford Cay House, Western Road, Nassau, Bahamas	Telefon: +1 242 302 2100 Fax: +1 242 302 2101
Belgien	Lombard Odier (Europe) S.A., Belgische Niederlassung	Avenue Louise 81, 1050 Brüssel, Belgien	Telefon: +32 (0)2 543 0830 Fax: +32 (0)2 543 0838
Bermuda	Lombard Odier Trust (Bermuda) Ltd	Victoria Place, 31 Victoria Street, Hamilton HM 10, Bermuda	Telefon: +1 441 292 7817 Fax: +1 441 292 2696
Brasilien	Lombard Odier (Brasil) Consultoria de Valores Mobiliários Ltda.	6° andar Avenida Nove de Julho, CP01406-000 Jardim Paulista No.3624, Saõ Paulo, Brasilien	Telefon: +55 11 3050 4300 Fax: +55 11 3050 4301
VAE	Bank Lombard Odier & Co Ltd, Niederlassung ADGM	Al Maryah Island, Abu Dhabi Global Market Square, Al Sila Tower, 24th floor, Abu Dhabi, VAE	Telefon: +971 2 201 3100 Fax: +971 2 201 3111
Frankreich	Lombard Odier (Europe) SA, Succursale en France	8, rue Royale, 75008 Paris, Frankreich	Telefon: +33 (0)1 4926 4600 Fax: +33 (0)1 4926 4720
Frankreich	Lombard Odier Funds (Europe) SA, Französische Niederlassung	8, rue Royale, 75008 Paris, Frankreich	Telefon: +33 (0)1 4926 4600 Fax: +33 (0)1 4926 4720
Deutschland	Lombard Odier Funds (Europe) SA, Deutsche Niederlassung	Reuterweg 49, Bockenheimer Landstrasse 2-4, OpernTurm, 60323 Frankfurt am Main, Deutschland	Telefon: +49 (0)69 71048 8400 Fax: +49 (0)69 71048 8444
Hongkong	Lombard Odier (Hong Kong) Ltd	1601, Three Exchange Square, 8 Connaught Place Central, Hongkong	Telefon: +852 2501 8500 Fax: +852 2501 8577
Israel	Bank Lombard Odier & Co Ltd, Representative Office Israel	Alrov Tower, 11th floor, 46 Rothschild Blvd., Tel Aviv 6688312, Israel	Telefon: +972 73 380 1830 Fax: +972 73 380 1831
Italien	Lombard Odier (Europe) SA, Succursale in Italia	Via della Spiga 30, 20121 Mailand, Italien	Telefon: +39 02 00697 700 Fax: +39 02 00697 722
Italien	Lombard Odier Funds (Europe) SA, Italienische Niederlassung	Via della Spiga 30, 20121 Mailand, Italien	Telefon: +39 02 30314 600 Fax: +39 02 30314 660
Japan	Lombard Odier Trust (Japan) Ltd	Izumi Garden 41F, 1-6-1 Roppongi, Minato-ku, Tokio 106-6041, Japan	Telefon: +81 3 5114 1796 Fax: +81 3 5114 1772
Luxemburg	Lombard Odier (Europe) SA	291, route d'Arlon, L-1150 Luxemburg	Telefon: +352 27 78 5000 Fax: +352 27 78 5001
	Lombard Odier Funds (Europe) SA	291, route d'Arlon, L-1150 Luxemburg	Telefon: +352 27 78 1000 Fax: +352 27 78 1001
	Lombard Odier T&O Services (Europe) SA	291, route d'Arlon, L-1150 Luxemburg	Telefon: +352 27 78 2000 Fax: +352 27 78 2001
Niederlande	Lombard Odier Funds (Europe) SA, Niederländische Niederlassung	Parklaan 26 (3^rd floor), 3016BC Rotterdam, Niederlande	Telefon: +31 (0)10 799 9600
Singapur	Lombard Odier (Singapore) Ltd	9 Raffles Place – #46-02 Republic Plaza, Singapur 048619, Singapur	Telefon: +65 6305 7788 Fax: +65 6305 7789
Südafrika	Bank Lombard Odier & Co Ltd, Representative Office South Africa	4 Sandown Valley Crescent, Sandton, Johannesburg 2196, Südafrika	Telefon: +27 (0) 10 015 5807
Spanien	Lombard Odier (Europe) SA, Sucursal en España	Paseo de la Castellana 66, 4th floor, 28046 Madrid, Spanien	Telefon: +34 91 790 29 00 Fax: +34 91 790 29 01
Schweiz	Bank Lombard Odier & Co AG	11, Rue de la Corraterie, 1204 Genf, Schweiz	Telefon: +41 22 709 21 11 Fax: +41 22 709 29 11
	LO Patrimonia Ltd	6, rue Horace-Bénédict-de-Saussure, 1204 Genf, Schweiz	Telefon: +41 22 3204274 Fax: +41 22 3204275
	Lombard Odier Asset Management (Switzerland) SA	6, avenue des Morgines 1213 Petit-Lancy, Schweiz	Telefon: +41 22 793 06 87 Fax: +41 22 709 29 20
Vereinigtes Königreich	Lombard Odier (Europe) SA, Britische Niederlassung	Queensberry House, 3 Old Burlington Street, London W1S 3AB, Vereinigtes Königreich	Telefon: +44 (0)20 3206 6000 Fax: +44 (0)20 3206 6250
Vereinigtes Königreich	Lombard Odier Asset Management (Europe) Ltd	Goldings House, Hays Galleria, 2 Hays Lane, London SE12HB, Vereinigtes Königreich	Telefon: +44 (0)20 3206 6002 Fax: +44 (0)20 3206 6250
USA	Lombard Odier Asset Management (USA) Corp	452 Fifth Avenue, 25th Floor New York, NY 10018, Vereinigte Staaten	Telefon: +1 212 295 6200 Fax: +1 212 295 6220

Zwei oder mehr Lombard Odier-Gesellschaften können als gemeinsam Datenverantwortliche handeln, wenn sie gemeinsam die Zwecke und die Mittel der Verarbeitung personenbezogener Daten festlegen. Eine betroffene Person kann ihre Rechte (siehe Punkt 14) bei allen Lombard Odier-Gesellschaften, die als gemeinsam Datenverantwortliche handeln, geltend machen.

2. Kontaktangaben des Datenschutzbeauftragten der Lombard Odier-Gruppe

Nachstehend sind die Kontaktangaben des Datenschutzbeauftragten der Lombard Odier-Gruppe angegeben.

Bank Lombard Odier & Co AG
Group Data Protection Officer
11, Rue de la Corraterie
1204 Genf
Schweiz
E-Mail: group-dataprotection@lombardodier.com

Das Group Data Protection Office wird, wo immer dies sachdienlich ist, mit den von den einzelnen Lombard Odier-Gesellschaften ernannten, lokalen Datenschutzbeauftragten zusammenarbeiten.

3. Kategorien von betroffenen Personen, deren personenbezogene Daten verarbeitet werden

Im Rahmen ihrer Geschäftstätigkeit verarbeitet Lombard Odier personenbezogene Daten der nachstehend aufgeführten Kategorien von betroffenen Personen.

a) Natürliche Person, die eine Vertragsbeziehung mit Lombard Odier unterhält (nachstehend „der Vertragspartner“) oder natürliche Person, die zur Durchführung von vorvertraglichen Massnahmen mit Lombard Odier in Kontakt steht, z.B.:

Inhaber oder potenzieller Inhaber eines Bankkontos
Person, die diskretionäre Vermögensverwaltungsdienstleistungen oder Anlageberatungsleistungen in Anspruch nimmt oder dies anstrebt
Geschäftsvermittler oder potenzieller Geschäftsvermittler
potenzieller Kunde (nachstehend „der potenzielle Neukunde“)
Angestellter bei Lombard Odier oder Stellenbewerber

b) Natürliche Person, die mit einem Vertragspartner oder einem potenziellen Neukunden in Verbindung steht (nachstehend „die mit dem Vertragspartner in Verbindung stehende Person“), z.B.:

Direktor, Vorstands- oder Verwaltungsratsmitglied eines Rechtsträgers
Trustee, Settlor, Protector eines Trusts
Mitglied des Stiftungsrats, Gründer einer Stiftung
direkter oder indirekter Aktionär oder Gesellschafter, wirtschaftlich Berechtigter, beherrschende Person eines Rechtsträgers
Begünstigter eines Trusts oder einer Stiftung
Zeichnungsberechtigter auf einem Bankkonto
Empfänger der Korrespondenz
Person, die im Falle des Kontaktabbruchs zum Vertragspartner zu kontaktieren ist
Familienangehöriger, Freund, Rechtsanwalt, Consultant, Berater etc. des Vertragspartners oder eines potenziellen Neukunden
bevollmächtigter Vertreter und Personal von Direktoren, Stiftungsräten, Trustees, Protektoren, Zeichnungsberechtigten, sofern es sich dabei um Rechtsträger handelt
bevollmächtigter Vertreter und Personal von externen Vermögensverwaltern
bevollmächtigter Vertreter und Personal von institutionellen Kunden, Vertriebsgesellschaften von Fonds, gesellschaftlich strukturierten Fondsinvestoren, Fondsanbietern, Bankinfrastrukturkunden etc., welchen Lombard Odier Produkte und Dienstleistungen anbietet
bevollmächtigter Vertreter und Personal von Dienstleistern, Lieferanten, Gegenparteien, Brokern, Tradern etc., die gegenüber Lombard Odier Dienstleistungen erbringen, oder von Lombard Odier bzw. an Lombard Odier Finanz- oder andere Produkte kaufen bzw. verkaufen
bevollmächtigter Vertreter und Personal von Rechtsanwaltskanzleien, Unternehmensberatungen, Beratern etc., die von Lombard Odier beauftragt werden
Natürliche Person, die keine Vertragsbeziehung mit Lombard Odier unterhält, die jedoch aus anderen Gründen mit Lombard Odier in Kontakt steht oder über die Lombard Odier Informationen erhebt (nachstehend „die andere betroffene Person“), z.B.:
Social Media-Nutzer, der Kommentare über Lombard Odier postet
bevollmächtigter Vertreter und Personal von externen Banken und Finanzdienstleistern
bevollmächtigter Vertreter und Personal von Berufsverbänden
Journalist
jede Person, die Lombard Odier kontaktiert, aus welchem Grund auch immer

c) Natürliche Person, die von Lombard Odier zur Verfügung gestellte oder mit Lombard Odier verbundene Online-Funktionen nutzt (nachstehend „der Nutzer von Online-Funktionen“).

Kategorien von personenbezogenen Daten, die erhoben werden

Personenbezogene Daten bezeichnet alle Informationen, durch die eine Person identifiziert wird oder die, zusammen mit anderen Daten, die Feststellung der Identität einer Person ermöglichen, z.B.:

personenbezogene Angaben, z.B. Name, Adresse, Telefonnummer, Faxnummer, E-Mail-Adresse, Geburtsdatum, Geburtsort, Nationalität(en), handschriftliche und/oder elektronische Unterschrift
Identifikationsnummern, z.B. Passnummer, Personalausweisnummer, Steueridentifikationsnummer (SIN)
persönlicher Hintergrund, z.B. berufliche Tätigkeit, Ausübung eines öffentlichen Amtes
familiäre Situation: z.B. Zivilstand, Anzahl Kinder, Anzahl Enkelkinder
wirtschaftsbezogene Daten, z.B. Finanzanlagen, Herkunft der Vermögenswerte
Vertragsdaten, z.B. an Lombard Odier erteilte Mandate
Kontoinformationen, z.B. Kontonummer, IBAN-Nummer
Due Diligence-Informationen, z.B. Ergebnisse von Überprüfungen in Bezug auf die Bekämpfung von Geldwäscherei, Kreditprüfungen
Informationen über Vermögensanlagen, z.B. Anlage- und Risikoprofil, Eignungstest, Vermögensaufteilung, Investitionen, Nachhaltigkeitspräferenzen
Transaktionsdaten, z.B. Zahlungs- und Anlageanweisungen
Persönlichkeitsprofile, z.B. in Bezug auf Verhaltensweisen und Stimmungen
Online-Kennungen, z.B. IP-Adresse und Informationen darüber, wie betroffene Personen die Webseite von Lombard Odier sowie das Produkt- und Dienstleistungsangebot auf der Webseite nutzen (für zusätzliche Informationen lesen Sie bitte die Cookie-Richtlinie von Lombard Odier), einschliesslich Tracking-Informationen im Zusammenhang mit dem Öffnen/Löschen/Lesen unserer Marketing-E-Mails
Identifizierungs- und Authentifizierungsdaten (z.B. zur Registrierung in elektronischen Systemen)
physische Daten, z.B. Aufzeichnungen aus der Videoüberwachung, Fotos
Aufzeichnungen von Telefongesprächen
zusätzliche Daten betreffend Angestellte, Personal und Stellenbewerber bei Lombard Odier, z.B. Lebenslauf, Referenzen, Ausbildung, Schulungen, berufliche Leistungen, krankheitsbedingte Fehlzeiten, Absenzen infolge Urlaub, Geschäftsreisen

5. Quellen für die Erhebung personenbezogener Daten

Personenbezogene Daten erhebt Lombard Odier z.B. im Rahmen ihrer Geschäftstätigkeit vor der Aufnahme einer Vertragsbeziehung mit der betroffenen Person und während der Dauer der Vertragsbeziehung, die mit der betroffenen Person besteht.

Lombard Odier verwendet verschiedene Verfahren zur Erhebung von personenbezogenen Daten, darunter:

Direkte Interaktionen – In der Regel erhebt Lombard Odier personenbezogene Daten über die betroffenen Personen bei den betroffenen Personen selbst, bei mit dem Vertragspartner in Verbindung stehenden Personen oder bei Personen, mit denen Lombard Odier eine Vertragsbeziehung unterhält (z.B. dem Vertragspartner, dem potenziellen Neukunden oder dem Nutzer von Online-Funktionen).

Automatisierte Technologien oder automatisierte Interaktionen – Interagiert eine betroffene Person elektronisch mit Lombard Odier, z.B. auf der Webseite von Lombard Odier oder über E-Banking, kann Lombard Odier durch die Verwendung von Cookies oder ähnlichen Technologien automatisch deren personenbezogene Daten erheben. Für zusätzliche Informationen zu Cookies lesen Sie bitte die Cookie-Richtlinie von Lombard Odier.

Dritte oder öffentlich verfügbare Informationsquellen ‒ Im gesetzlich zulässigen Rahmen erhebt Lombard Odier personenbezogene Daten auch bei Dritten, wie Banken und Finanzdienstleistern, oder aus öffentlich verfügbaren Informationsquellen wie beispielsweise dem Internet, Printmedien, elektronischen Medien, sozialen Netzwerken, Social-Networking-Diensten, Handelsregistern und sonstigen öffentlichen Registern, Behörden, professionellen Compliance-Datenbanken oder anderen Anbietern von Informations-, Ermittlungs- oder Berichtsdiensten. In Bezug auf Stellenbewerber erhebt Lombard Odier ferner Informationen bei Personalvermittlungen.

6. Zwecke der Verarbeitung personenbezogener Daten

Die Lombard Odier-Gesellschaften verarbeiten personenbezogene Daten in Einklang mit den gesetzlichen Vorschriften. Vorbehaltlich der unten aufgeführten Zwecke erfolgt die Verarbeitung von personenbezogenen Daten für Zwecke, die mit einem der unten aufgeführten Zwecke verbunden sind oder zusammenhängen oder für jeden anderen Zweck, für den die personenbezogenen Daten Lombard Odier zur Verfügung gestellt wurden, oder nach Massgabe anderer Anweisungen der betroffenen Person.

a) Die Verarbeitung ist für den Abschluss oder die Erfüllung eines Vertrags mit Lombard Odier erforderlich

Personenbezogene Daten werden durch Lombard Odier verarbeitet, um einen zwischen Lombard Odier und der betroffenen Person abgeschlossenen Vertrag zu erfüllen. Darüber hinaus werden personenbezogene Daten durch Lombard Odier zur Durchführung von vorvertraglichen Massnahmen erhoben, um, auf Anfrage der betroffenen Person, in ein Vertragsverhältnis einzutreten.

Die entsprechenden Verträge können beispielsweise zu den folgenden Kategorien gehören:

Angebot und Erbringung von Bank- und Finanzdienstleistungen, z.B. Führung und Verwaltung eines Bankkontos, Vermögens- und Anlageverwaltungsdienstleistungen, Anlageberatung, Ausführung von Wertpapiertransaktionen, Ausführung von Zahlungsaufträgen, Online-Dienstleistungen (wie Anwendungen oder Lösungen), Global Custody- und Global Reporting-Dienstleistungen
Auslagerung von IT- und Geschäftsprozessen (z.B. Backoffice-Dienstleistungen)
Erbringung von Fondsverwaltungsdienstleistungen
Bereitstellung von allgemeinen Informationen betreffend Vermögensplanung
Verträge mit Dritten, z.B. mit externen Vermögensverwaltern, Geschäftsvermittlern, externen Dienstleistungserbringern
Arbeitsverträge und sonstige Verträge mit Angestellten

b) Einhaltung von gesetzlichen Verpflichtungen, welchen Lombard Odier nachkommen muss

Lombard Odier verarbeitet personenbezogene Daten, um ihre gesetzlichen Verpflichtungen zu erfüllen. Die auf die Lombard Odier-Gesellschaften anwendbaren gesetzlichen Verpflichtungen, einschliesslich, so wird vorsorglich angemerkt, der Datenschutzgesetze, sind in den nationalen und/oder internationalen Gesetzen und in nationalen Vorschriften, die von den zuständigen Aufsichtsbehörden erlassen werden, verankert (nachstehend: „die anwendbaren Rechtsvorschriften“). Diese anwendbaren Rechtsvorschriften sehen insbesondere Verpflichtungen in folgenden Bereichen vor, z.B.:

Bank- und Vermögensverwaltungstätigkeiten, z.B. Erstellung individueller Eignungs- und/oder Nachhaltigkeitstests für Vermögensanlagen, Meldepflichten bezüglich der Aktionärsrechte und des Wertpapierbesitzes an die zuständigen Behörden, Kreditschutz
Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung, z.B. Identifizierung des Vertragspartners, des wirtschaftlich Berechtigten, der Person, die die Vertragsunterlagen im Namen eines Rechtsträgers unterzeichnet, Ermittlung der Herkunft der Vermögenswerte, Finanzlage und familiäre Situation eines Kontoinhabers oder eines wirtschaftlich Berechtigten, Due-Diligence-Prüfungen in Bezug auf die erhaltenen Informationen (unter anderem zur Transaktionsüberwachung), Meldepflicht an die zuständigen Behörden im Falle eines Verdachts auf Geldwäscherei
Meldungen an Zentralbank, z.B. Statistiken betreffend die verwalteten Vermögenswerte
Berichterstattung an Steuerbehörden und regulatorisches Reporting
Aufzeichnung von Telefongesprächen und E-Mails
Lombard Odier als Arbeitgeber im Hinblick auf das geltende Arbeitsrecht

c) Berechtigte Interessen von Lombard Odier oder eines Dritten

Lombard Odier verarbeitet personenbezogene Daten zur Wahrung (i) ihrer eigenen berechtigten/vorrangigen Interessen oder (ii) der berechtigten Interessen Dritter (z.B. Lombard Odier-Gesellschaften), je nach der vor Ort geltenden Gesetzgebung.

Zu den vorstehend erwähnten berechtigten/vorrangigen Interessen zählen beispielsweise folgende:

Einhaltung der gesetzlichen Verpflichtungen, die in den nationalen und/oder internationalen Gesetzen und in nationalen Vorschriften, die von den zuständigen nationalen Aufsichtsbehörden erlassen werden, verankert sind, sofern dies nicht bereits in Punkt 6.b abgedeckt ist
Sicherstellung der Netzwerk- und Informationssicherheit
Sicherstellung der Sicherheit vor und in den Räumlichkeiten von Lombard Odier durch die Installation von Video-Überwachungen
Sicherstellung der Zugangskontrollen zu den Räumlichkeiten von Lombard Odier, zu sensiblen Bereichen, zu den IT-Systemen (z.B. PCs) etc. durch die Installation von Badge-Systemen
Meldung von möglichen kriminellen Handlungen oder Bedrohungen für die öffentliche Sicherheit an eine zuständige Behörde, einschliesslich Übermittlung der relevanten personenbezogenen Daten
Bekämpfung von Betrug
Übermittlung von personenbezogenen Daten innerhalb der Lombard Odier-Gruppe für Zwecke der internen Administration, der konsolidierten Compliance und des Risikomanagements
Verteidigung der Interessen von Lombard Odier bei zivilrechtlichen, verwaltungsrechtlichen, strafrechtlichen oder aufsichtsbehördlichen Anfragen und im Falle von Rechtsstreitigkeiten
Analyse von Markttrends und von Positionierungen der Konkurrenten
Analyse der Bedürfnisse, Tendenzen, Erwartungen und Verhaltensweisen der betroffenen Person, einschliesslich der Erstellung von Profilen zur Personalisierung und qualitativen Verbesserung der Kommunikation von Lombard Odier und der Interaktion mit den betroffenen Personen
Entwicklung, Verbesserung und Analyse von Produkten, Dienstleistungen und Kommunikation
Überwachung und Optimierung von E-Mail-Marketing und Kommunikation
Pflege der Kontakte zu Journalisten
Werbe-, Marketing- und Vertriebsaktivitäten, die der geschäftlichen Expansion der Lombard Odier-Gruppe dienen (siehe hierzu Punkt 15 betreffend das Widerrufsrecht der betroffenen Person)
Lombard Odier als Arbeitgeber, sofern dies nicht bereits in Punkt 6.b abgedeckt ist

d) Die betroffene Person hat ihre Einwilligung zur Verarbeitung ihrer personenbezogenen Daten erteilt

In besonderen Fällen ist die Verarbeitung von personenbezogenen Daten nur dann erlaubt, wenn die betroffene Person Lombard Odier ihre Einwilligung zu dieser Verarbeitung erteilt hat. Je nach den anwendbaren Rechtsvorschriften kann die Einwilligung der betroffenen Person beispielsweise erforderlich sein, wenn Lombard Odier besondere Kategorien von personenbezogenen Daten wie Angaben über den Gesundheitszustand der betroffenen Person verarbeitet (z.B. im Rahmen der Teilnahme der betroffenen Person an einer von Lombard Odier organisierten Sport- oder kulinarischen Veranstaltung), oder wenn die betroffene Person Beteiligte an einer automatisierten Entscheidungsfindung ist (siehe Punkt 10).

Ist die Einwilligung einer betroffenen Person für die Verarbeitung ihrer personenbezogenen Daten notwendig, wird sie durch Lombard Odier im Einzelfall darüber informiert.

Die Einwilligung einer betroffenen Person zur Verarbeitung ihrer personenbezogenen Daten kann jederzeit durch diese widerrufen werden. Der Widerruf der Einwilligung wird erst in der Zukunft wirksam und gilt nicht für die Verarbeitung von personenbezogenen Daten, die vor dem Widerruf erfolgt ist.

7. Aufbewahrungszeitraum für personenbezogene Daten

Lombard Odier speichert personenbezogene Daten nur so lange, wie dies für den Zweck, für den diese erhoben wurden und für den diese verarbeitet werden, erforderlich ist.

Bezüglich des Zeitraums, in dem die personenbezogenen Daten gespeichert werden, richtet sich die Politik der Lombard Odier-Gesellschaften nach den anwendbaren Rechtsvorschriften, die in Bezug auf ihre jeweiligen Tätigkeiten gelten. In den anwendbaren Rechtsvorschriften sind Aufbewahrungszeiträume beispielsweise für folgende Bereiche festgelegt:

Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung
vertragliche Verpflichtungen
steuerliche Verpflichtungen
aufsichtsrechtliche Anforderungen

In bestimmten Fällen kann Lombard Odier berechtigt sein, einen längeren Aufbewahrungszeitraum anzuwenden, z.B. wenn gerichtliche oder aufsichtsbehördliche Massnahmen zur weiteren Verarbeitung und Speicherung personenbezogener Daten verpflichten.

Lombard Odier kann personenbezogene Daten auch während der Dauer laufender zivilrechtlicher, verwaltungsrechtlicher, strafrechtlicher oder aufsichtsbehördlicher Verfahren speichern und verarbeiten, um ihre Interessen zu verteidigen.

8. Empfänger von personenbezogenen Daten

Die Offenlegung personenbezogener Daten einer betroffenen Person durch Lombard Odier erfolgt gemäss den anwendbaren Rechtsvorschriften. Lombard Odier kann zur Offenlegung personenbezogener Daten gegenüber folgenden Personen/Parteien angehalten sein:

Lombard Odier-Personal – Lombard Odier hat geeignete technische und organisatorische Massnahmen ergriffen, um sicherzustellen, dass personenbezogene Daten nur demjenigen Personal (z.B. Angestellten und Hilfskräften) gegenüber offengelegt werden, das im Auftrag von Lombard Odier für die Erfüllung der vertraglichen, gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen zuständig ist, denen Lombard Odier im Hinblick auf die Offenlegung personenbezogener Daten nachkommen muss. Personal, das Zugang zu personenbezogenen Daten erhält, ist vertraglich zur Einhaltung der anwendbaren Vertraulichkeitsvereinbarungen und des Bank- und Geschäftsgeheimnisses verpflichtet.

Dritte Auftragsverarbeiter – Lombard Odier kann personenbezogene Daten Dritten gegenüber offenlegen, die für Lombard Odier als Auftragsverarbeiter im Rahmen von Delegations- und Auslagerungsbeziehungen tätig sind (z.B. Gesellschaften der Lombard Odier-Gruppe oder andere Dritte, wie Kundenberatungsdienstleister, die von Lombard Odier-Gesellschaften, die im Vermögens- und Anlageverwaltungsbereich tätig sind, beigezogen werden können, Anbieter von Cloud-Diensten, IT-Systemen oder E-Mail-Zustelldiensten oder IT-Entwickler). Lombard Odier verpflichtet diese dritten Auftragsverarbeiter vertraglich, geeignete technische und organisatorische Massnahmen zu treffen, um sicherzustellen, dass personenbezogene Daten nur gegenüber demjenigen Personal des dritten Auftragsverarbeiters offengelegt werden, das für die Ausführung und Erfüllung des zwischen Lombard Odier und dem dritten Auftragsverarbeiter abgeschlossenen Vertrags verantwortlich ist.

Andere Dritte ‒ Lombard Odier legt personenbezogene Daten auch Dritten gegenüber offen, die keine Auftragsverarbeiter sind, um ihre gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen zu erfüllen sowie die Verpflichtungen, die in Verträgen, die Lombard Odier mit Vertragspartnern unterhält, definiert sind. Zu diesen anderen Dritten zählen unter anderem:

Nationale und ausländische Justiz-, Verwaltungs- oder Aufsichtsbehörden
Nationale und ausländische Broker, Börsen
Nationale und ausländische Zentralbanken, Korrespondenz- oder Depotbanken
Nationale oder ausländische Transaktionsregister, zentrale Transaktionsregister
Emittenten der Wertpapiere oder Produkte, Instrumente für gemeinsame Anlagen und ihre Beauftragten
Sonstige Gegenparteien
Prüfgesellschaften, Berater, Rechtsanwälte
Externe Evaluierungsorgane oder dritte Zertifizierungsstellen

9. Übermittlung von personenbezogenen Daten ins Ausland

Lombard Odier kann personenbezogene Daten an Empfänger übermitteln, die in anderen Rechtsordnungen niedergelassen oder ansässig sind als die Lombard Odier-Gesellschaften, zu denen die betroffene Person den Kontakt oder die Beziehung hergestellt hat, basierend auf den Bestimmungen der jeweils anwendbaren Rechtsvorschriften, insbesondere, aber nicht ausschliesslich, in den folgenden Fällen:

Erfüllung von vertraglichen Verpflichtungen gegenüber den Vertragspartnern, z.B. Ausführung von Zahlungsaufträgen oder Wertpapiertransaktionen (SWIFT)
Gesetzliche Verpflichtungen, denen Lombard Odier unterliegt oder die anderweitig im Rahmen ihrer Geschäftstätigkeit gelten, z.B. Verpflichtungen im Rahmen der CRS-Meldepflichten (bitte beachten Sie, dass Lombard Odier personenbezogene Daten an die zuständigen nationalen Behörden übermittelt; die letztendliche Übermittlung an die zuständigen ausländischen Behörden erfolgt durch die zuständigen nationalen Behörden)
Übermittlung von personenbezogenen Daten an dritte Auftragsverarbeiter (einschliesslich konzerninterner Auftragsverarbeiter) im Rahmen von Delegations- und Auslagerungsbeziehungen
Die betroffene Person hat Lombard Odier ihre Einwilligung erteilt, z.B. im Rahmen der FATCA-Meldepflichten

Die Standorte, an denen sich die Empfänger befinden, an die Lombard Odier personenbezogene Daten übermitteln kann, sind:

Alle Länder, in denen Lombard Odier tätig ist (siehe hierzu bitte den vorstehenden Punkt 1), insbesondere die Schweiz und Luxemburg, wo sich der Hauptsitz der Gruppe befindet bzw. wo Lombard Odier T&O Services (Europe) SA , ein regulierter „Gewerbetreibender des Finanzsektors“ („Professional of the Financial Sector“, „PFS“), seinen Sitz hat und an welche die Rechtsträger der Gruppe bestimmte Unternehmensdienstleistungen ausgelagert haben
Rechtsordnungen, in denen Sie Finanzanlagen haben (z.B. in Wertpapieren, Währungen oder Finanzinstrumenten einschliesslich Derivaten oder kollektiver Anlagevehikel) und in denen Sie im Zusammenhang mit den von Lombard Odier erbrachten Finanz- und Bankdienstleistungen Transaktionen tätigen (z.B. Zahlungen, Wertpapiertransaktionen oder sonstige Transaktionen)
Rechtsordnungen, in denen die zuständigen nationalen Behörden die Aktivitäten von Lombard Odier beaufsichtigen
Die Schweiz und Länder des Europäischen Wirtschaftsraums, in denen dritte Auftragsverarbeiter tätig sind
Sonstige ausgewählte Rechtsordnungen, in denen dritte Auftragsverarbeiter tätig sind, um bestimmte Unternehmensdienstleistungen oder, vorbehaltlich bestimmter Bedingungen, spezielle Finanz- und Bankdienstleistungen (z.B. Stimmrechtsvertretung bei in den USA börsennotierten Wertpapieren) zu erbringen

Übermittelt Lombard Odier personenbezogene Daten in ein Land oder Territorium, das gemäss den jeweils anwendbaren Rechtsvorschriften kein angemessenes Schutzniveau für personenbezogene Daten bietet, unterliegt die Übermittlung und Verarbeitung von personenbezogenen Daten geeigneten Sicherheitsgarantien, insbesondere Standard- oder Ad-hoc-Vertragsklauseln, verbindlichen Unternehmensregeln oder anderen rechtlichen Mechanismen sowie, falls erforderlich, zusätzlichen technischen oder organisatorischen Massnahmen, um sicherzustellen, dass diese Übermittlung gemäss den anwendbaren Datenschutzvorschriften erfolgt.

Vorbehaltlich der anwendbaren Rechtsvorschriften kann Lombard Odier der betroffenen Person auf Anfrage eine Kopie der vereinbarten Garantien zur Verfügung stellen. Die Anfrage ist an den Datenschutzbeauftragen der Lombard Odier-Gruppe bei Bank Lombard Odier & Co AG in Genf zu richten (Punkt 2 enthält die erforderlichen Kontaktdaten).

10. Automatisierte Entscheidungsfindung

Eine automatisierte Entscheidung im Sinne der anwendbaren Rechtsvorschriften ist in der Regel eine Entscheidung, die ausschliesslich auf einer automatisierten Verarbeitung ohne menschliches Zutun beruht und die der betroffenen Person gegenüber rechtliche Wirkung entfaltet oder diese in ähnlicher Weise erheblich beeinträchtigt. Eine derartige automatisierte Entscheidungsfindung kann vorbehaltlich der anwendbaren Rechtsvorschriften zulässig sein, wenn sie für den Abschluss eines Vertrags mit der betroffenen Person oder für die Erfüllung eines mit der betroffenen Person abgeschlossenen Vertrags erforderlich ist.

Betroffene Personen, die hiervon betroffen sind, werden im Einzelfall durch Lombard Odier informiert.

11. Profiling

Vorbehaltlich der anwendbaren Rechtsvorschriften ist „Profiling“ in der Regel jede Art der automatisierten Verarbeitung personenbezogener Daten, die darin besteht, dass diese personenbezogenen Daten verwendet werden, um bestimmte persönliche Aspekte, die sich auf eine betroffene Person beziehen, zu bewerten, insbesondere um Aspekte betreffend die wirtschaftliche Lage, persönliche Vorlieben, Interessen, Zuverlässigkeit, Verhalten, Stimmungen, Aufenthaltsort oder Ortswechsel dieser betroffenen Person zu analysieren oder vorherzusagen und ein entsprechendes Persönlichkeitsprofil anzulegen.

Lombard Odier nutzt Profiling auch für die Analyse bestimmter Aspekte, um betroffenen Personen massgeschneiderte Ratschläge und Angebote oder Informationen zu unseren Dienstleistungen und Produkten zu geben (z.B. in Bezug auf die Nutzung von Lombard Odier zur Verfügung gestellter oder mit Lombard Odier verbundener Online-Funktionen). Wir können auch Systeme einsetzen, mit denen wir mit Vertragspartnern oder Kontoaktivitäten verbundene Risiken identifizieren können.

Lombard Odier verwendet darüber hinaus Cookies, die die Präferenzen der betroffenen Personen speichern und diesen die Nutzung der Webseite erleichtern (für zusätzliche Informationen lesen Sie bitte die Cookie-Richtlinie von Lombard Odier).

12. Verpflichtung der betroffenen Person, Lombard Odier personenbezogene Daten bereitzustellen

Für die Aufnahme und die Unterhaltung einer Vertragsbeziehung mit Lombard Odier ist die Bereitstellung von bestimmten personenbezogenen Daten eine gesetzliche und/oder vertragliche Verpflichtung. Gemäss den anwendbaren Rechtsvorschriften betreffend die Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung muss Lombard Odier insbesondere den Vertragspartner, den wirtschaftlich Berechtigten oder die beherrschende Person eines Rechtsträgers, deren Vermögenswerte bei Lombard Odier hinterlegt sind oder deren Vermögenswerte durch Lombard Odier verwaltet werden, identifizieren. Lombard Odier ist auch gesetzlich dazu verpflichtet, die personenbezogenen Daten zu aktualisieren, so dass die relevante betroffene Person ihrerseits verpflichtet ist, Lombard Odier alle Änderungen im Hinblick auf die relevanten personenbezogenen Daten mitzuteilen.

13. Folgen der Nicht-Bereitstellung von personenbezogenen Daten an Lombard Odier

Ist der Vertragspartner nicht dazu bereit, Lombard Odier die erforderlichen personenbezogenen Daten vor der Aufnahme einer Vertragsbeziehung zur Verfügung zu stellen, ist es Lombard Odier nicht möglich, einen Vertrag abzuschliessen.

Stellt der Vertragspartner Lombard Odier die erforderlichen personenbezogenen Daten während der Laufzeit der Vertragsbeziehung, die mit Lombard Odier besteht, nicht zur Verfügung, muss Lombard Odier diese Vertragsbeziehung beenden.

14. Rechte der betroffenen Person

Jede betroffene Person, deren personenbezogene Daten von Lombard Odier verarbeitet werden, kann innerhalb der jeweils anwendbaren Rechtsvorschriften die nachstehend aufgeführten Rechte betreffend die Verarbeitung ihrer personenbezogenen Daten ausüben.

Anfragen sind an die Lombard Odier-Gesellschaft zu richten, mit der die betroffene Person eine Vertragsbeziehung unterhält oder mit der sie zur Durchführung von vorvertraglichen Massnahmen in Kontakt gestanden hat. Im Zweifelsfall kann die Anfrage auch an den Datenschutzbeauftragen der Lombard Odier-Gruppe bei Bank Lombard Odier & Co AG in Genf gerichtet werden (Punkt 2 enthält die erforderlichen Kontaktdaten).

Recht, Informationen betreffend die Verarbeitung personenbezogener Daten durch Lombard Odier zu verlangen
Recht, Zugang zu den personenbezogenen Daten zu verlangen und eine Kopie dieser Daten zu erhalten
Recht, eine Berichtigung zu verlangen
Recht, eine Löschung zu verlangen
Recht, eine Einschränkung der Verarbeitung zu verlangen
Recht, Widerspruch gegen die Verarbeitung einzulegen
Recht, die Datenübertragbarkeit zu verlangen (im Hinblick auf die personenbezogenen Daten, die die betroffene Person Lombard Odier als Datenverantwortlichem zur Verfügung gestellt hat, sofern die Verarbeitung der personenbezogenen Daten auf einem Vertrag (siehe Punkt 6.a) oder auf der Einwilligung der betroffenen Person (siehe Punkt 6.d) beruht)
Recht, nicht einer Entscheidung unterworfen zu werden, die ausschliesslich auf einer automatisierten Verarbeitung, einschliesslich Profiling, beruht (siehe Punkte 10 und 11; auf Anfrage der betroffenen Person muss ein Angestellter von Lombard Odier tätig werden, um den Standpunkt der betroffenen Person hinsichtlich der Entscheidung anzuhören)
Recht auf Einreichung einer Beschwerde bei einer Aufsichtsbehörde (sofern die betroffene Person der Auffassung ist, dass die Verarbeitung ihrer personenbezogenen Daten gegen das auf sie anwendbare Recht verstösst)

15. Recht der betroffenen Person auf Widerspruch gegen die Verarbeitung von personenbezogenen Daten für Zwecke der Direktwerbung

Verarbeitet Lombard Odier personenbezogene Daten von betroffenen Personen, um Direktwerbung zu betreiben, hat die betroffene Person vorbehaltlich der anwendbaren Rechtsvorschriften das Recht, jederzeit Widerspruch gegen die Verarbeitung ihrer personenbezogenen Daten für diese Zwecke der Direktwerbung – einschliesslich Profiling – einzulegen, sofern diese Verarbeitung im Zusammenhang mit der Direktwerbung erfolgt.

Der entsprechende Widerspruch ist an den Datenschutzbeauftragten der Lombard Odier-Gruppe an folgende Anschrift zu richten:

Bank Lombard Odier & Co AG
Group Data Protection Officer
11, Rue de la Corraterie
1204 Genf
Schweiz
E-Mail: group-dataprotection@lombardodier.com

16. Periodische Anpassung der vorliegenden Wichtigen Informationen

Lombard Odier kann den Inhalt der vorliegenden Wichtigen Informationen jederzeit und nach ihrem alleinigen Ermessen ändern, insbesondere, wenn sich die Rechtsgrundlagen für die Verarbeitung personenbezogener Daten ändern oder wenn die Verarbeitung von personenbezogenen Daten durch Lombard Odier Änderungen unterliegt.

Letzte Aktualisierung: September 2024

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